工程监理的风险管理及防范措施

引言

建设工程项目作为集技术、管理、经济、法律、组织等各方面与一体的综合性社会活动，存在众多的风险因素。建设工程安全生产管理更加是一项关系到人员生命、国家财产、工程项目成败以及社会安定的风险性很高的工作。安全监理已成为工程监理的重要组成部分，也是建设工程安全生产管理的一种方式，自然也要承担很大的风险[1,2]。安全监理风险是指在工程项目监理工程中，因建设工程的安全生产事故给监理单位和监理工程师带来责任或损失的可能性和后果。在建设工程的施工阶段，工程监理单位是责任主体之一，不可避免地要受到来自建设单位、施工单位以及自身职业责任等方面风险地冲击，尤其是现代工程项目具有规模日趋庞大，环境日益复杂，功能、标准以及法律法规的要求越来越高，新技术、新材料、新工艺、新设备不断涌现，承建单位越来越多，市场竞争日益加剧等特点，必然带来工程项目安全管理风险日益增加，监理责任日趋加重等问题。因此监理单位和监理工程师必须充分重视和加强建设工程施工安全监理的风险管理，增强监理责任的防范意识。只有这样，才可能有效地避免承担安全监理的责任。

1 风险及风险管理概述

研究风险的存在、发生、发展直至形成风险损失的过程，对深入认识风险、有效地控制风险的重要意义。风险因素是指风险产生的诱因。某一风险的存在是由该风险形成的内在因素的存在性决定的，而这种不确定的内在因素是由于人们对事物认识的阶段性和局限性决定的。在工程建设中存在风险是由于在工程实施的过程中，存在着各种不确定性因素（即风险因素）决定的。风险事件是指风险因素可能诱发的各种不确定事件。如异常的气候风险因素可能导致某工程在施工中发生持续高温、雨季延长、特大暴雨、特大洪水等风

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险事件。风险损失是指发生的风险事件所引起的对工程项目建设目标的影响。工程项目风险的形成机理可表示为：风险因素→风险事件→作用途径→风险损失。

所谓风险管理，就是人们对潜在的意外损失进行辩识、评估，并根据具体情况采取相应的措施进行处理，即在主观上尽可能有备无患或在无法避免时也能寻求切实可行的补偿措施，从而减少意外损失或进而使风险为我所用。风险管理可采用“两阶段”循环管理过程，即风险分析阶段和风险对策决策阶段。风险分析是指通过辩识、估计和评价对风险做出全面的、综合的分析，是风险管理的重要环节。风险辩识是风险管理的第一步，这项工作相当重要，它是整个风险管理工作的基础。

2 建设工程安全监理的风险种类及产生原因分析

我们要研究建设工程施工安全监理的风险管理，首先就必须要明确安全监理风险的种类及其产生的原因。

目前安全监理工作的风险主要有两种：一是法律责任的风险。随着《安全条例》的颁布与实施，监理单位和监理工程师承担安全监理的法律责任得到了明确。另一种风险则是指经济损失的风险。虽然现在建设工程监理合同、施工合同示范文本中没有专门针对安全监理的条款，但随着《安全条例》的颁布实施，大部分建设单位已将安全监理纳入了监理合同中，明确了安全监理的工作职责和工作权利，安全监理已经成为监理合同的一项重要内容。更重要的是，因安全事故的发生，监理单位受到行政处罚和合同处罚，使监理单位的社会信誉、水平能力受到了质疑，使监理单位的竞争力下降，将带来更大的经济损失，并严重影响到监理单位的生存。

建设工程施工阶段安全监理的风险主要来源于建设单位、施工单位和监理自身的职业

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责任三个方面。监理自身职业责任的风险则表现在监理单位和监理工程师因自身行为有过错，并且过错的行为导致了安全事故的发生，给监理单位和监理工程师带来法律责任和经济上的损失。当前，建筑市场秩序混乱使安全事故频发的主要原因之一。因建设单位原因而导致安全监理风险主要表现在以下几个方面：建设单位的市场行为不规范；建设单位的建设资金不到位；建设单位重进度轻安全的思想等方面。施工单位是工程建设活动中的重要主体之一，在施工安全生产中处于核心地位。近年来建设工程中发生的重、特大生产安全事故分析表明，施工单位是绝大多数安全事故的直接责任方。施工单位引的安全监理风险也是多方面原因造成的，主要有以下几方面：施工单位的市场行为不规范；施工单位必要的安全生产资金投入不足；施工单位的从业人员整体素质不高，违章指挥、违章作业、野蛮施工的情况时有发生，经常造成安全隐患。监理因自身的职业责任而造成的安全监理工作方面地风险主要表现在以下4个方面，即过失责任风险、渎职责任风险、不作为责任风险和越位责任风险。

3 建设工程安全监理的防范措施

由于建设工程安全生产的监理责任已经法制化，若因上述风险原因导致了监理单位和监理工程师要承担安全事故的责任，则将面临行政、经济甚至是法律上的处罚，其后果可能是十分残酷的。因此，正确认识安全监理责任的性质，制定防范监理责任的措施，是十分必要的。具体来说，应该从以下几个方面注意。

加强工程监理单位自身的建设。加强监理人员的安全生产教育工作，牢固树立监理人员的安全责任防范意识，提高法制观念和合同管理意识。在没有修订《建设工程监理规范》（GB 50319-2000）前，编写企业内部实用的建设工程安全监理手册，指导安全监理工作。补充和充实监理人员在安全监理方面职业道德和纪律的规定，对以下有故意情节的要给予重罚。在承揽监理业务及履行监理委托合同中，学会并善于防范风险，承担与其资质、能

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力相称的监理业务。对不熟悉又缺乏实际经验的建设工程，监理单位承接该业务要慎重；对资金不足，又无良好融资渠道，主要甚至全依赖压低工程造价（包括压低监理费）、施工单位垫资及拖欠工程款为手段运作的工程项目，监理单位承接该业务要特别慎重。与建设单位签订监理合同时，要补充关于安全监理双方权利义务的条款；协助建设单位选好施工单位；施工过程中发生工程变更，监理单位应及时评估对施工安全方面的影响，表明态度并签注意见；施工过程中，建设单位出于某种需要压缩工期实行抢工时，一方面工程监理单位应协同建设单位、施工单位完善相应施工安全措施，使“抢工”具有实施可行性；在履行合同过程中，若建设单位故意违法违规，监理单位应及时提醒、规劝，表明制止的态度；对于由施工单位垫资的工程，建设单位也要受施工单位的控制，监理单位的行为也更得不到建设单位的支持，因此，施工单位对监理单位的检查监督会置之不理，恣意妄为。

认真履行安全监理职责，但不要越俎代庖。在安全监理工作中，监理工程师要注意《安全条例》所规定的安全监理的责任和监理合同中所约定的安全监理工作内容、职责的各条一定要做到位；但属施工单位的安全工作，监理不要越俎代疱。重视安全监理资料的收集、整理和保存，以便维护监理的合法权益安全监理资料必须真实、完整，能够反映监理单位及监理人员依法履行安全监理职责的全貌。安全监理资料应包括监理日记、监理月报、音像资料及事故处理资料等。学会应用法律保护监理自身的正当权益，重视建设工程监理保险工作面对如此严峻的安全监理风险，监理单位除了采取规避的措施以外，还应采取转移风险的措施。目前倡导的保险制度，正是监理单位转移和降低风险的主要手段之一。

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